中国证券期货行业积极推行IT治理
□深圳证券交易所副总经理、中国证券业协会信息技术委员会主任 戴文华
中国证券业协会信息技术委员会副主任 刘云清
中国证券业协会和中国期货业协会于近日联合发布了《证券期货经营机构信息技术治理工作指引》(以下简称《指引》)。
《指引》是解决证券期货行业信息技术系统水平提升的基础性建设，其有效贯彻实施对证券期货市场发展既有现实意义也有长远意义。
我国证券行业从上个世纪90年代开创时起就步入了信息化发展的道路。证券行业在信息化方面投入了大量的人力和物力，也取得了有目共睹的成绩，证券行业应该说是信息化程度最高、成效最好的行业之一。在世界范围内，IT应用以及由此对公司发展各方面产生的影响逐步上升到战略和治理的高度，从而提出了IT治理的概念以及相关理论。
IT时代技术运用的广度和深度，是产生IT治理理论的基础，具有相当的普遍性，应该得到足够的重视。IT治理在关注IT服务范围扩大、技术日新月异地发展的同时，开始关注IT支持和服务的横向管理、IT战略和业务战略的融合与协同增效，推动信息化从单纯的IT建设和服务向IT资源整合、IT决策制度和机制建立的方向发展，对当前证券行业IT发展有很好的指导意义。IT治理将推动信息化工作从粗放的相对分离的时代走向集约化的广泛融合的时代。
一、行业的IT应用和IT治理
回顾我国证券市场的发展，IT的应用已成为我国证券市场发展的重要推动力量。尽管我国证券市场起步较晚，与国际发达国家相比还有较大差距，但是在市场建立初期就充分利用IT来提高市场的运行效率，推动市场的快速发展。我国证券信息技术用了不到二十年的时间就基本达到了国际发达国家的水平，实现了无纸化、无形席位等历史性飞跃。目前，我国证券市场现已建成了全电子化的交易结算系统，覆盖了投资者开户、实时行情发布、订单报送、交易撮合、市场监察、银证转账、清算交收、无纸化存管等全部环节，IT在我国证券市场的应用越来越广泛和深入。信息系统已成为证券行业最重要的基础设施之一，是证券市场安全稳定运行的核心环节。
经过十几年IT在证券业的应用和发展，行业IT建设也出现和暴露出了一些问题。近几年，证券市场大幅波动对公司IT系统普遍带来压力，对IT系统的处理容量提出了严峻挑战，一些公司的信息系统出现了快速投入、高负载运转、储备不足等现象。多数公司出现由于数据库容量与通讯带宽限制造成明显的交易延迟和功能错误。于是，关系到市场稳定的公司技术系统的安全运行情况，引起公司高管以及各有关方面的高度重视，证券公司、基金公司以及期货经纪公司的信息安全问题再次成为市场关注的焦点。有的公司系统的处理能力不足，IT设备老化，存在安全隐患，甚至导致严重故障;有的公司IT决策权不明确，拖延了问题的及时处置;有的技术人才相对老化和短缺;还有的对市场的发展准备不充分，缺乏具有远见的技术系统规划和可持续的技术投入。
这些问题不仅仅是技术问题，大量的是决策和责任问题。经过行业调研，这些问题处理的好坏都可以追溯到IT治理，要有一个健全IT治理机制，从更高层面解决问题。这就是促使我们加快IT治理问题的研究和建设。
二、IT治理内涵、作用和意义
IT治理是上世纪90年代末开始逐渐发展起来的一门管理科学，主要研究在高度信息化的时代，如何将企业的IT资产转化为企业的重要战略资产之一。其核心是通过设计和实施IT决策权系统，处理三个关键的问题：一是需要制定哪些IT决策?二是应该由谁来制定这些IT决策?三是如何制定和监控这些IT决策?美国MIT斯隆管理学院目前是IT治理理论的研究与推广中心。
IT治理是指公司在运用IT过程中,制定的有关IT决策权分配和责任承担的框架，主要包括在IT原则、IT架构、IT基础设施、IT应用和IT投入五个方面制定相关制度并建立有效的工作机制，实现IT决策的责任和权力的有效分配与控制，提高IT资源的有效性、可用性和安全性。